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滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
02-02滥用管理公司、证券职权罪,是指国家有关主管部门的国家机关工作人员,徇私舞弊,滥用职权,对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请,予以批准或者登记,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损...
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证券业协会的职责有哪些
01-11证券业协会职责有哪些?证券业协会的最高权利机构是什么?证券业协会的最高权利机构要履行哪些职责?证券业的最高权利机构是怎样诞生的?详细内容本站小编将在下文您讲述,祝您阅读愉快!证券业协会履行下列职责:(1)协助证券...
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可以发行公司债券的主体有哪些
03-13一、可以发行公司债券的主体有哪些公司债券是由“公司”发行的。公司债券的发行人、债务人是“公司”,而不是其他组织形式的企业。这里的公司不是一般的企业,是“公司化”了的企业。发行公司债券的企业必须是公司制企业...
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股权转让包含公司财产是否有效?
01-11公司作为法人具有独立的人格,独立的财产,独立的意志以及独立承担责任。基于公司法人的独立性,股东股权转让不能包含公司的财产。若股权转让包含公司财产,转让是否有效?本站为您具体分析。股权转让包含公司财产是否有效第...
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哪些可以成为公司债券的发行主体
03-13一、哪些可以成为公司债券的发行主体公司债券是由“公司”发行的。公司债券的发行人、债务人是“公司”,而不是其他组织形式的企业。这里的公司不是一般的企业,是“公司化”了的企业。发行公司债券的企业必须是公司制企...
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金融债券主要有
04-16新中国金融债券得到长足发展,种类也日益增多,重要有以下几类:(1)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。(2)商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序...
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什么是资产证券化它的运行程序是
04-16资产证券化是指金融企业通过向市场发行资产支持证券,将贷款资产进行处理与交易,把缺乏流动性的信贷资产转换为证券,并通过发行这种证券以融通资金,从而达到改善资产负债结构的目的。1、确定要证券化的资产,组成资产池。企...
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证券公司次级债务管理办法有哪些规定
01-18一、证券公司次级债务管理办法有哪些规定第一条为规范证券公司次级债管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条本规定所称证券公司次级债,是指证券公...
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证券法全文的内容是什么
03-13推荐:农村养老保险">农村养老保险生育保险报销条件">生育保险报销条件意外伤害保险">意外伤害保险人身意外伤害保险">人身意外伤害保险医疗保险报销">医疗保险报销保险索赔">保险索赔其实证券市场和股票交易市场...
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虚假陈述的法律责任有哪些
04-16虚假陈述的法律责任主要民事赔偿责任、行政责任、刑事责任,具体如下:1、民事赔偿责任。投资人,如股东、公司等,因信息披露义务人的虚假陈述,而遭受损失的,可以要求其赔偿差额损失、佣金损失、印花税损失及相应的利息损失。2、...
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证券交易内幕信息的知情人包括哪些
04-16内幕信息知情人,一般是以是否知悉对证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为标准,并不局限于公司内部人员,还包括外部由于工作性质或所任职务而知悉内幕信息的人员,以及相关公司本身,具体而言:一是发行人及其董事、监事...
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什么是金融证券虚假陈述
01-21证券公司在证券交易过程中向其客户作出的虚假意思表示,可能构成欺诈客户行为。《信息披露违法行为行政责任认定规则》中具体规定如下:(一)信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规...
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债券投资有哪些风险
01-19债券投资主要有以下风险:1.违约风险,是指发行债券的借款人不能按时支付债券利息或偿还本金,而给债券投资者带来损失的风险。一般来说,如果市场认为一种债券的违约风险相对较高,那么就会要求债券的收益率要较高,从而弥补可能...
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证券交易中欺诈客户的民事责任有哪些
04-16所谓证券欺诈行为,是指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。目前,证券欺诈中的民事责任主要为侵权责任,其构成主要以损害事实、因果关系、过错为要件,侵权损害赔偿...
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公司债券具有哪些特征?
03-13一、公司债券具有哪些特征?1、风险性较大债券的还款来源是公司的经营利润,但是任何一家公司的未来经营都存在很大的不确定性,因此公司债券持有人承担着损失利息甚至本金的风险。2、收益率较高与风险成正比的原则,要求较高...
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欧洲债券和外国债券有什么区别
04-16外国债券是市场所在地的非居民在一国债券市场上以该国货币为面值发行的国际债券。欧洲债券与传统的外国债券不同,是市场所在地非居民在面值货币国度以外的若干个市场同时发行的国际债券。二者都是国际债券。外国债券和...
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中华人民共和国证券法全文
03-13证券法第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券...
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内幕交易的表现形式有哪些
04-16内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为在客观上表现为以下几种:1.内幕人员利用内幕信息买...
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房屋维修基金怎么用|房屋维修基金怎么算
03-16近年来,中国的房地产比较热,对于那些炒房的投机者来说,房子不是用来住的,而是用来赚钱的,回归我们这些普通老百姓,当我们唯一的住房有问题时该怎么办,这时房屋维修基金的作用就能体现出来,但是,维修基金怎么用?如何去计算,对于...
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在我国公司债券发行主体包括什么
01-15一、在我国公司债券发行主体包括什么公司债券是由“公司”发行的。公司债券的发行人、债务人是“公司”,而不是其他组织形式的企业。这里的公司不是一般的企业,是“公司化”了的企业。发行公司债券的企业必须是公司制企...
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证券经纪商的权利与义务有哪些
04-16证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有:(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。(3)...
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内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准是什么
04-16证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的...
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在我国公司债券的发行主体包括哪些
01-15一、在我国公司债券的发行主体包括哪些公司债券是由“公司”发行的。公司债券的发行人、债务人是“公司”,而不是其他组织形式的企业。这里的公司不是一般的企业,是“公司化”了的企业。发行公司债券的企业必须是公司制...
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公司债券的特征有哪些?
03-13一、公司债券的特征有哪些?1、风险性较大债券的还款来源是公司的经营利润,但是任何一家公司的未来经营都存在很大的不确定性,因此公司债券持有人承担着损失利息甚至本金的风险。2、收益率较高与风险成正比的原则,要求较高...
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续约融资融券去哪里办理
01-06当融资融券合同到期后续约的,可以到证券公司进行办理,提交申请。单笔融资融券合约不超过6个月。合同期限不超过2年,单笔合约期限不得超过合同期限。法律依据:《民法典》第四百六十四条合同是民事主体之间设立、变更、终止...